大鹏董事长涉嫌操纵证券价格 19.55亿炒五矿发展

2006-03-31 14:36:22    中国证券报 杨梓   我要评论0   我要收藏   
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在大鹏证券于1月24日被法院正式宣布破产后,该公司董事长徐卫国及其他相关责任人也即将以“涉嫌操纵证券交易价格罪”面临法律制裁,深圳市公安局已经向检察院递交了起诉意见书。记者日前获悉,大鹏证券最多曾动用
在大鹏证券于1月24日被法院正式宣布破产后,该公司董事长徐卫国及其他相关责任人也即将以“涉嫌操纵证券交易价格罪”面临法律制裁,深圳市公安局已经向检察院递交了起诉意见书。记者日前获悉,大鹏证券最多曾动用19.55亿元炒作“五矿发展”,并造成巨额亏损。

做庄五年

与五矿发展的炒作有关的人员目前除陈永光、徐森林和谷永春在逃外,其他人员都被羁押在深圳市第三看守所。大鹏证券与五矿发展结缘于股票的承销,1998年9月16日五矿发展配股,大鹏持有余股1774万股。1999年,徐卫国和当时负责股票投资的曾军,经考察后对五矿发展的前景看好,曾军出具了分析报告并提出自营五矿发展股票的意见,报徐卫国和陈永光同意后,开始大规模建仓。徐森林、曾军、马毅、谷永春、吴军先后为此项目的负责人,尤健和林红负责风险评估,易三佑和许静执行交易。除许静是在2005年10月被拘留的外,其他几人都是在去年8月间被公安局刑事拘留,并于9月被依法逮捕。

据了解,大鹏证券集中大量资金连续大量买卖五矿发展,以获取非法利益。相关资料显示,从1998年到2004年间,大鹏先后在深圳、北京、上海等全国17个城市的124家营业部开设了402个资金账户,下挂6449个股东账户,大量买卖“五矿发展”,累计投入人民币约18亿元,在2003年8月,最高达到了19.55亿元。从2001年12月到2004年12月,这些账户中共有600多天发生五矿发展的交易,持仓比例占流通盘50%以上的有592天,持仓80%以上的有85天,最高达到83%.持股数最高达到1.15亿股。

该公司操纵证券价格的另一方面,则是以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量。五矿发展从1998年9月16日的13.67元最高涨到2000年12月1日的42.93元,涨幅高达214%,帐面盈利最高值达到5.64亿元。而同期大盘指数涨幅仅为66%.

2004年6月以后,大鹏资金链吃紧,开始逐步出售所持有的五矿发展。2004年10月20日,五矿发展实施10转增5,大鹏证券借机大举出货。至2004年底,除了近2000万股股权被冻结,大鹏证券基本不再持有股权。有报道称,原来的浮盈最终变成了约8亿元的投资损失。

案情与南方类似

被大鹏证券炒作的五矿发展是大鹏的股东之一,该公司曾持有大鹏证券6600万股,占总股本的4.4%,投资金额共计8280万元。2004年8月27日,五矿发展与厦门国际信托投资有限公司签署股权转让协议书,五矿发展将持有的大鹏证券全部股权转让给厦门信托,转让总价款8280万元,分两期支付。由于厦门信托一直未支付第二期转让款4280万元,五矿发展与厦门信托在2005年3月闹上法庭。

除五矿发展这只投资规模最大的股票外,大鹏的重仓股还包括重组概念股国投资源(原名ST原宜)和广电网络(原名ST黄河)。2001年,大鹏证券的委托理财规模扶摇而上,达到了48亿元,其中很大一部分资金用于炒作这两只股票,大鹏为此又损失了逾10亿元。

知情人士透露,大鹏证券最高峰时投资规模近60亿元,股票市值损失超过20亿元,是大鹏证券44亿元巨亏中最大的一部分。

有律师分析,徐卫国等人的被控罪名与南方证券孙田志等人的相类似,从目前情况看,其涉案的内容也很相似。2005年12月,孙田志等人被判“操纵证券交易价格罪”,获刑最高的孙被判有期徒刑两年,缓刑两年;有三人获罪1年零几个月,由于在判决前已经被羁押,羁押一日抵刑期一日,则从判决之日起就已是自由身;其余6人虽获罪,但被免予刑事处罚。

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